上述行为违反了《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(以下简称《
栏目:行业动态 发布时间:2019-06-13 09:08
中国证监会江西监管局昨日公布的关于对吴道洪、宋彬等采取责令改正措施的决定([2019]3号)显示,吴道洪、宋彬、吴...

  2018年1月19日,你们通过神雾节能股份有限公司(以下简称*ST节能)《关于公司实际控制人、部分董事计划增持公司股份的公告》(2018-014)披露,自公告发布之日起12个月内将以合规方式通过二级市场集中竞价交易择机增持公司股份,增持金额不低于4亿元人民币。2019年1月23日,*ST节能披露《关于公司实际控制人、部分董事计划增持计划的进展公告》(2019-009)显示,增持计划尚未实施。

关于对吴道洪、宋彬等采取责令改正措施的决定

  《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条规定:六、除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等承诺相关方自身无法控制的客观原因外,超期未履行承诺或违反承诺的,我会依据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案,并对承诺相关方采取监管谈话、责令公开说明、责令改正、出具警示函、将承诺相关方主要决策者认定为不适当担任上市公司董事、监事、高管人选等监管措施。

  吴道洪、宋彬、吴智勇、雷华:

  除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因外,承诺确已无法履行或者履行承诺不利于维护上市公司权益的,承诺相关方应充分披露原因,并向上市公司或其他投资者提出用新承诺替代原有承诺或者提出豁免履行承诺义务。上述变更方案应提交股东大会审议,上市公司应向股东提供网络投票方式,承诺相关方及关联方应回避表决。独立董事、监事会应就承诺相关方提出的变更方案是否合法合规、是否有利于保护上市公司或其他投资者的利益发表意见。变更方案未经股东大会审议通过且承诺到期的,视同超期未履行承诺。

  吴道洪、宋彬、吴智勇、雷华未在承诺期内完成增持*ST节能股份的计划,在承诺到期之前也未提出用新承诺替代原有承诺或者豁免履行承诺义务,并提交*ST节能股东大会审议。

  你们未在承诺期内完成增持*ST节能股份的计划,在承诺到期之前也未提出用新承诺替代原有承诺或者豁免履行承诺义务,并提交*ST节能股东大会审议。你们的行为违反了《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(以下简称《监管指引》)第五条的规定。

  江西证监局

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